Governance 管理 内部监管

日本帕卡濑精集团通过内部监管系统的开发和正常运行，努力确保公司管理的健全性。我们致力于根据内部监管基本方针，通过加强合规性、风险管理等措施，努力构建更具实效性的治理制度。

内部监管基本政策

为了加强公司治理，董事会制定了内部监管系统的基本方针，概述如下：

1. 确保董事和员工在履行职责时遵守法律、法规和公司章程的制度
2. 关于与执行董事职务有关的信息的保存和管理制度
3. 有关管理损失危险的规程或其它制度
4. 确保董事有效履行职责的制度
5. 确保集团公司运作规范的制度
6. 关于任命员工协助审计委员会履行职责的制度，以及与这些雇员的独立性和审计委员会对他们指示的有效性有关的事项。
7. 与向审计委员会举报有关的制度，以及确保员工不会因为举报而受到不利待遇的制度。
8. 其他确保审核委员会有效进行审核的制度。

此外，日本帕卡濑精还制定了《管理人员和员工行为守则》，作为意识和行为的典范，并已分发给集团所有管理人员和员工，以提高他们的意识。

内部监管委员会

为了加强内部监管，日本帕卡濑精成立了内部监管委员会，由董事长担任委员长，董事担任委员。同时，公司还设立了风险管理委员会和合规委员会作为下属组织，旨在建立更加实效的治理体系，覆盖整个集团公司。

内部审计

根据《内部审计条例》，在风险评估的基础上制定年度内部审计计划，并开展审计工作。审计结果已向董事长、董事会和监察委员会等报告。针对监察中指出的问题，我们将在内部监察部门监控其执行情况，直到改善措施完成。

J-SOX (财务报告内部监管) 评估

日本帕卡濑精每季度根据金融管理局的内部监管标准对“涉及财务报告的内部控制”(J-SOX) 的有效性进行评估, 评估结果将提交董事会、审计委员会等。要求相关部门对缺陷和其他不足进行整改，并及时评估整改情况。管理层在每个财政年度结束时提交 "内部监管报告"，列出内部监管评估的结果，外部审计员也会进行内部监管审计。